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光大证券员工张欧因违规招揽活动被出具警示函

发布日期:2025-02-03 14:17    点击次数:125

  财中社1月27日电根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2025年1月27日发布的公告,张欧因在光大证券(601788)上海金山区卫清西路证券营业部从业期间,存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形,受到出具警示函的行政监管措施。

  该行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项的规定。根据相关法规,张欧可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼,但在此期间,行政监管措施不会停止执行。



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